Rbs forex investigação

O Banco Real da Escócia (RBS) suspendeu dois comerciantes em conexão com uma crescente investigação sobre a possível manipulação das taxas de câmbio. A notícia segue os relatórios que executivos londrinos em três outros grandes bancos foram colocados em licença. Reguladores no Reino Unido, Estados Unidos e Suíça estão analisando se os bancos concordaram em estabelecer taxas de câmbio. O mercado global de câmbio vale mais do que 3tn por dia. Londres é o centro mais importante para o mercado, representando cerca de 40 de todas as negociações de câmbio. Os relatórios são que os executivos no Citigroup, JP Morgan e Standard Chartered concordaram em ser colocado em licença, mas nenhum foi acusado de qualquer irregularidade. Eles são Rohan Ramchandani do Citigroup, Matt Gardiner do Standard Chartered e Richard Usher no JP Morgan. RBS se recusou a comentar. É entre vários bancos acreditados para ter sido contatado por reguladores em semanas recentes sobre negociar da troca extrangeira. Outros incluem Citigroup, Deutsche Bank e fx. Nenhuma surpresa Na quarta-feira, o fx tornou-se o mais recente banco a confirmar que lançou sua própria sonda interna em suas negociações cambiais. Reguladores, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, estão analisando as alegações de que os comerciantes usaram serviços de mensagens instantâneas para fixar taxas - semelhante ao escândalo de fixação de Libor, que resultou em grandes multas para os grandes bancos em 2012. Os banqueiros foram conspirados na fixação da Libor (London Interbank Offered Rate) - uma taxa de juros utilizada por muitos bancos, credores hipotecários e outros para definir o preço do empréstimo sobre trilhões de libras de contratos financeiros. Atualmente, os preços de câmbio são fixados às 16:00 em Londres cada dia durante uma janela de um minuto. Há comerciantes de suspeitas usado esta janela para manipular os preços. Falando no programa Newsnight da BBC, Kathleen Brooks, diretora de pesquisa da Forex, disse que não é uma surpresa que o mercado de câmbio tenha entrado no escrutínio regulatório, dado seu tamanho. Ela disse que o resultado das investigações pode afetar Londons permanente como o centro do mercado forex. Londres tem uma reputação muito boa, mas sondas reguladoras contínuas estão demolindo, disse ela. Related TopicsForex fraude: Agora está ficando grave A U. K. lançou uma investigação criminal abrangente segunda-feira para pegar as pessoas que podem ter manipulado o mercado de câmbio. Londres é o maior centro de negociação de divisas do mundo - um mercado que vale cerca de 5,3 trilhões por dia. Reguladores financeiros em todo o mundo vêm examinando a questão, com sondas internas e externas envolvendo o UBS (UBS). Deutsche Bank (DB). fx (BCS) e o Royal Bank of Scotland (RBS). entre outros. A nova investigação do Escritório de Fraudes Graves da U. K está especificamente focada em pessoas que trabalham em bancos e instituições financeiras e está sendo conduzida em parceria com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos. Em março, um funcionário do banco central britânico foi suspenso em conexão com a possível manipulação do mercado global de moeda. O banco de Inglaterra sugeriu que o empregado não pode ter seguido seus processos internos rigorosos do controle, entretanto, disse que uma investigação interna não tinha girado acima de nenhum wrongdoing. Escândalo de Forex: O que você precisa saber Há também sondagens para a fixação da London Interbank Offered Rate, ou Libor - um benchmark usado para definir tudo, desde taxas de empréstimo de estudante a taxas de hipoteca. Os bancos foram multados bilhões e os comerciantes enfrentaram acusações criminais como resultado. CNNMoney (Londres) Primeira publicação 21 de julho de 2014: 12:16 ETJustice News Cinco grandes bancos concordam com os argumentos de culpa de nível de pai Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordar em declarar culpado em conexão com O mercado de câmbio e concordam em pagar mais de 2,5 bilhões em multas criminais Cinco grandes bancos Citicorp, JP Morgan Chase amp Co. fx PLC, o Royal Bank of Scotland plc e UBS AG concordaram em se declarar culpado de acusações de felonia. Citicorp, JP Morgan Chase amp Co. fx PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais totalizando mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa LIBOR e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade de 203 milhões, depois de violar seu acordo de não-acusação de dezembro de 2012 que resolveu a investigação LIBOR. Procuradora-Geral Loretta E. Lynch, Procurador-Geral Adjunto Bill Baer da Divisão de Antitruste dos Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça Andrew G. McCabe do Escritório de Campo de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Commodity Futures Divisão de Comissões de Negociação fez o anúncio. Resoluções históricas de hoje são os mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros e eles servem como um lembrete austero que este Departamento de Justiça pretende perseguir vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Se às custas dos consumidores americanos, disse o Procurador-Geral Lynch. A penalidade que estes bancos agora pagarão é apropriada considerando a natureza de longo prazo e atroz de sua conduta anticompetitiva. É proporcional ao dano penetrante causado. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no coração do comércio internacional e prejudicando a integridade ea competitividade dos mercados de câmbio, que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, General Baer. A gravidade do crime justifica os fundamentos de culpabilidade dos pais por parte da Citicorp, da fx, da JPMorgan e da RBS. Os cinco fundamentos de culpa dos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam em voz alta e clara que vamos realizar instituições financeiras responsáveis ​​por má conduta criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E faremos cumprir os acordos que celebramos com as corporações. Se apropriado e proporcional à má conduta e registro da empresa, vamos rasgar um NPA ou um DPA e processar a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros, disse o vice-diretor responsável McCabe. Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Congratulo-me com os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles se comprometeram a investigar este caso. De acordo com os acordos de culpa arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar na Citicorp, JPMorgan, fx e RBS se auto-descreveram membros do The Cartel usou um chat room exclusivo e linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas através, entre outras formas, de duas correções diárias principais, a correção do Banco Central Europeu às 1:15 e a correção dos mercados mundiais de 4:00 pm. Os terceiros coletam dados comerciais nesses momentos para calcular e publicar uma taxa fixa diária, que por sua vez é usada para ordens de preços para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram suas negociações de dólares e euros dos EUA para manipular as taxas de referência estabelecidas nas correções das 1:15 às 16:00 horas e em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de fundamento, esses comerciantes também usaram seus bate-papos eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do Cartel manipularam a taxa de câmbio euro-dólar concordando em reter ofertas ou ofertas por euros ou dólares para evitar mover a taxa de câmbio em uma direção adversa para posições abertas detidas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegeram-se mutuamente posições de negociação por retenção de oferta ou demanda de moeda e supressão da concorrência no mercado de câmbio. A Citicorp, a fx, a JPMorgan e a RBS concordaram em declarar-se culpadas de uma acusação de conspiração para fixar preços e comprar ofertas de dólares e euros trocadas no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros países. Cada banco concordou em pagar uma multa penal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, que esteve envolvida desde Dezembro de 2007 até, pelo menos, Janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de fx, No início de dezembro de 2007 até julho de 2011 e, em seguida, de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de 650 milhões JPMorgan, que estava envolvido a partir de pelo menos até julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e RBS, que estava envolvido desde pelo menos tão cedo quanto dezembro de 2007 até, pelo menos, abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. O fx concordou ainda que suas práticas de negociação e vendas de FX e sua conduta colusiva de FX constituem crimes federais que violaram um termo principal do seu acordo de não-processo de junho de 2012 que resolveu a investigação dos departamentos da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. fx concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de dólares com base em sua violação do acordo de não-acusação. Além disso, de acordo com documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda da UBS na condução de certas transações de mercado de FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de FX, violaram seu acordo de não - Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou o UBS em violação do acordo, eo UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação criminal de uma conta de fraude de fio em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. UBS também concordou em pagar uma penalidade criminal de 203 milhões. De acordo com a declaração factual do incumprimento anexado ao acordo de fundamento do UBS, a UBS contratou práticas de comércio e vendas de FX enganosas depois de ter assinado o acordo de não-acusação da LIBOR, incluindo margens não reveladas adicionadas a certas transacções de FX de clientes. Os comerciantes e a equipe de vendas da UBS falsificaram aos clientes, em certas transações, que as margens não estavam sendo adicionadas, quando na verdade eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar os markups dos clientes. Em outras ocasiões, alguns comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite em um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar margens não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader UBS FX conspirou com outros bancos agindo como revendedores no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou nesta conduta colusória de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013. Ao declarar o UBS em violação do seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS sob o acordo não - Crimes. O departamento também considerou UBSs três recentes resoluções criminais anteriores e várias resoluções civis e regulamentares. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e remediação pós-LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para má conduta potencial nos mercados de câmbio. A Citicorp, a fx, a JPMorgan, a RBS ea UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as actividades criminosas . Todos os cinco bancos continuarão a cooperar com os governos em curso investigações criminais, e nenhum acordo de súplica impede o departamento de processar indivíduos culpados por má conduta relacionada. A Citicorp, a fx, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afectados pelas práticas de vendas e de negociação descritas nos acordos de reclamação. Hoje, em conexão com sua investigação de FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo sobre as cinco multas de bancos de mais de 1,6 bilhões e fx resolvido reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com os acordos previamente anunciados com as agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório do Controlador da Moeda (OCC) ea Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total das multas e penalidades pagas por estes Cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo segurada pelo Departamento de Antitrust Divisões de Nova York e outras seções de execução criminal ea Divisão de Fraudes de Divisão Criminal. O Departamento de Justiça aprecia a assistência substancial fornecida pelo CFTC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio, Federal Reserve Board e o Escritório de Fraudes Graves do Reino Unido. O Escritório de Divisões Penais de Assuntos Internacionais eo Escritório de Advogados dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria.